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Thema Geldwäschebekämpfung EU-Regelwerk und sonstige Leitlinien

Die EU hat bislang vier Geldwäscherichtlinien erlassen. Die sog. fünfte Geldwäscherichtlinie soll die vierte Geldwäscherichtlinie ergänzen. Richtlinien sind von den Mitgliedsstaaten der EU umzusetzen. Zudem stammen von der europäischen Ebene zahlreiche weitere Rechtstexte, wie beispielsweise Leitlinien.

Vierte EU-Geldwäscherichtlinie

Fünfte EU-Geldwäscherichtlinie

Geldtransferverordnung

Leitlinien zu Strategien und Verfahren in Bezug auf das Compliance-Management und die Rolle und Zuständigkeiten des Geldwäschebeauftragten gemäß Artikel 8 und Kapitel VI der Richtlinie (EU) 2015/849

Gemeinsame Leitlinien nach Artikel 25 der Verordnung (EU) 2015/847

Hinweise zur Geldtransferverordnung

Leitlinien zu Risikofaktoren

Leitlinien zur risikobasierten Aufsicht

Opinion on the use of innovative solutions by credit and financial institutions in the customer due diligence process

Joint Opinion on the risk of money laundering and terrorist financing affecting the Union´s finnancial sector

Opinion on Customer Due Diligence on Asylum Seekers

Guidlines - Sound management of risks related to money laudering and financing of terrorism

Leitlinien zur risikobasierten Aufsicht

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Veröffentlichungen zum Thema

Format Maßnahme Erscheinung: vom 23.05.2024 Be­kannt­ma­chung zur No­mu­ra Fi­nan­ci­al Pro­ducts Eu­ro­pe GmbH

Die Nomura Financial Products Europe GmbH muss zusätzliche Eigenmittel vorhalten. Das hat die Finanzaufsicht BaFin angeordnet. Eine Sonderprüfung hatte ergeben, dass das Finanzinstitut die Vorgaben des Kreditwesengesetzes (KWG) nicht erfüllte.

Format Maßnahme Erscheinung: vom 21.05.2024 Be­kannt­ma­chung zur N26 Bank AG

Die Finanzaufsicht BaFin hat gegen die N26 Bank AG eine Geldbuße von 9,2 Millionen Euro festgesetzt. Der Grund: Die BaFin hatte festgestellt, dass das Institut im Jahr 2022 systematisch Geldwäscheverdachtsmeldungen verspätet abgegeben hat.

Format Meldung Erscheinung: vom 16.05.2024 Sa­ve the Da­te: 6. Fach­ta­gung zur Prä­ven­ti­on von Geld­wä­sche und Ter­ro­ris­mus­fi­nan­zie­rung

Anmeldungen ab Mitte September möglich: Digitale BaFin-Konferenz am 5. Dezember 2024

Format Meldung Erscheinung: vom 22.04.2024 Hoch­ri­si­ko­staa­ten: Ba­Fin ver­öf­fent­licht Rund­schrei­ben

Die Finanzaufsicht (BaFin) hat am 22. April 2024 das Rundschreiben 04/2024 (GW) veröffentlicht. Darin informiert sie über Hochrisikostaaten, also Staaten, die in ihren Systemen Mängel zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung aufweisen. Diese Mängel können das internationale Finanzsystem und dessen Stabilität gefährden.

Format Rundschreiben Erscheinung: vom 22.04.2024 Rund­schrei­ben 04/2024 (GW)

Rundschreiben 04/2024 (GW) betreffend Drittstaaten, die in ihren Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung strategische Mängel aufweisen, die wesentliche Risiken für das internationale Finanzsystem darstellen (Hochrisiko-Staaten).

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